發(fā)文單位：臺(tái)灣當(dāng)局
發(fā)布日期：1961-6-21
執(zhí)行日期：1961-6-21
第一章 總 則第二章 發(fā)行公司
第三章 承銷人
第四章 經(jīng)紀(jì)人
第五章 同業(yè)公會(huì)
第六章 處 分
第七章 附 則
第一章 總 則
第一條 為保障投資、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、健全證券交易及防止操縱起見，特依“國(guó)家”總動(dòng)員法第十八條之規(guī)定，制定本辦法。
第二條 證券商及證券發(fā)行公司依本辦法管理之，本辦法未規(guī)定者，適用其他有關(guān)法令之規(guī)定。
第三條 執(zhí)行本辦法之主管機(jī)關(guān)為“經(jīng)濟(jì)部”證券管理委員會(huì)，其組織規(guī)程由“經(jīng)濟(jì)部”呈報(bào)“行政院”核定之。
第四條 本辦法所稱之證券商為下列二種：
一、承銷人，指經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)從事承募、代募或承銷、代銷證券之業(yè)務(wù)者。
二、經(jīng)紀(jì)人，指經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)在證券交易所場(chǎng)內(nèi)從事代客買賣或自行買賣證券之業(yè)務(wù)者，代客買賣者，稱甲種經(jīng)紀(jì)人；自行買賣者，稱乙種經(jīng)紀(jì)人。
第五條 本辦法所稱之證券發(fā)行公司，指經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)公開發(fā)行股票及公司債券之股份有限公司。前項(xiàng)所稱之公司發(fā)行，指對(duì)不特定之公眾，募銷證券。
第六條 本辦法所稱之證券，系指“政府”債券，公司股票，公司債券及經(jīng)“政府”核準(zhǔn)得公開發(fā)行之其他有價(jià)證券。
第七條 公開發(fā)行股票、公司債券，及經(jīng)營(yíng)本辦法第四條各款之業(yè)務(wù)，非依本辦法之規(guī)定，不得為之。
第八條 證券交易，除發(fā)行公司直接募銷，承銷人在承銷期間募銷或非屬常業(yè)性之私人間讓受行為者外，不得在證券交易所場(chǎng)外為之。
第九條 證券商及證券發(fā)行公司之業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)，應(yīng)受主管機(jī)關(guān)之調(diào)查、監(jiān)督或糾正。
證券商及證券發(fā)行公司，對(duì)于主管機(jī)關(guān)為執(zhí)行前項(xiàng)任務(wù)所頒之命令，應(yīng)遵照辦理。
第二章 發(fā)行公司
第十條 證券發(fā)行公司（以下簡(jiǎn)稱公司）之發(fā)起人，依公司法募集設(shè)立方式公開招募股份時(shí)，非先備具下列各項(xiàng)事項(xiàng)，申請(qǐng)主管機(jī)關(guān)審核，不得招募股份及發(fā)行股票：
一、營(yíng)業(yè)計(jì)劃書及有關(guān)之專家審查報(bào)告書。
二、發(fā)起人姓名、經(jīng)歷、認(rèn)股數(shù)目及出資種類。
三、招股章程。
四、代收股款之銀行名稱及地址。
五、有承銷或代銷機(jī)構(gòu)者，其名稱及約定事項(xiàng)。
六、發(fā)行之股份系一次收足股款者。
七、主管機(jī)關(guān)規(guī)定之其他事項(xiàng)。
前項(xiàng)各款應(yīng)于主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)通知到達(dá)之日起30日內(nèi)，加記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之文號(hào)暨年月日后公告招募之；但第一款之專家審查報(bào)告書及第五款之約定事項(xiàng)，得免予公告。
第十一條 募集股款收足后，公司應(yīng)于辦理設(shè)立登記時(shí)，提供前條代收股款銀行收足股款這明確證件。前項(xiàng)收足之股款，不得用于公司設(shè)立費(fèi)用或登記業(yè)務(wù)范圍以外之支出。
第十二條 公司之發(fā)起人超過50人時(shí)，其發(fā)起設(shè)立行為準(zhǔn)用前二條之規(guī)定。
第十三條 公司發(fā)起人應(yīng)備認(rèn)股書，載明本辦法第十條第一項(xiàng)公款事項(xiàng)，并加記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之文號(hào)暨年月日，由認(rèn)股人填寫所認(rèn)股數(shù)，金額及其住所，簽名蓋章。
第十四條 公司增加資本公開發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)由董事將下列事項(xiàng)，申請(qǐng)?jiān)摴苁〗ㄔO(shè)廳核轉(zhuǎn)主管機(jī)關(guān)審核：
一、公司名稱。
二、原定股份總額及其金額，且已收足股款者。
三、增資發(fā)行新股之股份總額，每股金額及其他發(fā)行條件。
四、最近三年公司法第二百二十六條所列之各項(xiàng)表冊(cè)，其開業(yè)不及3年者為所有開業(yè)年度之此項(xiàng)表冊(cè)，申請(qǐng)日期已逾年度開始6個(gè)月者，應(yīng)另送最近期之資產(chǎn)負(fù)債表及損益表。
五、營(yíng)業(yè)計(jì)劃書及有關(guān)之專家審查報(bào)告書。
六、發(fā)行優(yōu)先股者，其股數(shù)，每股金額及公司法第一百五十六條各款事項(xiàng)。
七、代收股款銀行之名稱及地址。
八、有承銷或代銷機(jī)構(gòu)者，其名稱及約定事項(xiàng)。
九、增資發(fā)行新股之股東會(huì)決議錄。
十、主管機(jī)關(guān)規(guī)定之其他文件。
前項(xiàng)第二款及第四款應(yīng)由會(huì)計(jì)師查核簽證，并依主管機(jī)關(guān)規(guī)定內(nèi)容附具承諾書。
前二項(xiàng)規(guī)定，對(duì)于公司增加資本由原股東認(rèn)足，其人數(shù)超過50人者準(zhǔn)用之。
第一項(xiàng)公開發(fā)行新股經(jīng)核準(zhǔn)后，如增資前之股份未公開發(fā)行者，視為已公開發(fā)行。
第十五條 公司增加資本，有下列情形之一者，如增資前之股份未公開發(fā)行者，視為已公開發(fā)行。
一、連續(xù)二年有虧損者；但依其事業(yè)性質(zhì)須有較長(zhǎng)準(zhǔn)備期間或具有健全之增資計(jì)劃，確能改善盈利能力者，不在此限。
二、資產(chǎn)不足抵償債務(wù)者。
第十六條 公司增加資本，有下列情形之一者，不得公開發(fā)行優(yōu)先股：
一、最近三年或開業(yè)不及三年之開業(yè)年度課稅后之平均凈利，不足支付已發(fā)行及擬發(fā)行之優(yōu)先股股息者。
二、對(duì)于已發(fā)行之優(yōu)先股約定股息，未能按期支付者。
第十七條 公司發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)將本辦法第十四條第一項(xiàng)各款事項(xiàng)于主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)通知到達(dá)之日起30日內(nèi)，加記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之文號(hào)暨年月日后公告招募之；但營(yíng)業(yè)報(bào)告書，財(cái)產(chǎn)目錄，專家審查報(bào)告書，決議錄，承銷或代銷機(jī)構(gòu)約定事項(xiàng)，得免予公告。
超過前項(xiàng)期限，未為發(fā)行或招募時(shí)，應(yīng)重行申請(qǐng)。
第十八條 公司發(fā)行新股時(shí)，董事應(yīng)備置認(rèn)股書，載明下列各款事項(xiàng)，由認(rèn)股人填寫所認(rèn)股數(shù)、種類、金額及其住所、簽名蓋章。
一、公司法第一百二十六條第一項(xiàng)第一款至第六款及第一百二十八條之事項(xiàng)。
二、本辦法第十四條第一項(xiàng)第三款至第十款之事項(xiàng)。
三、股款繳納期限。
四、主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之文號(hào)暨年月日。
第十九條 公司募集公司債時(shí)，董事應(yīng)將下列各款事項(xiàng)，申請(qǐng)?jiān)摴苁〗ㄔO(shè)廳核轉(zhuǎn)主管機(jī)關(guān)審核。
一、公司之名稱。
二、公司債之總額及債券每張之金額。
三、公司債之利率。
四、公司債之償還方法及期限。
五、償債基金之籌集及保管方法。
六、公司債募得債款之用途及運(yùn)用計(jì)劃。
七、前已募集公司債者，其未償還之?dāng)?shù)額。
八、公司債發(fā)行之價(jià)額或其最低價(jià)額。
九、公司股份總額，每股金額及已實(shí)收之金額。
十、公司資本凈值減除無(wú)形資產(chǎn)后之余額。
十一、最近三年公司法第二百二十六條所列之各項(xiàng)表冊(cè)，其開業(yè)不及3年者所有開業(yè)年度之此項(xiàng)表冊(cè)，申請(qǐng)日期已逾年度開始6個(gè)月者，應(yīng)另送最近期之資產(chǎn)負(fù)債表及損益表。
十二、公司債債權(quán)人之受托人之名稱及其約定事項(xiàng)。
十三、代收債款之銀行名稱及地址。
十四、有承銷或代銷機(jī)關(guān)者，其名稱及約定事項(xiàng)。
十五、有發(fā)行擔(dān)保者，其種類、名稱及證明文件。
十六、有發(fā)行保證者，其名稱及證明文件。
十七、對(duì)于前已發(fā)行之公司債，曾有違約或遲延支付本息之事實(shí)及現(xiàn)況。
十八、董事之決議錄。
十九、公司債其他發(fā)行事項(xiàng)或主管機(jī)關(guān)規(guī)定之其他文件。前項(xiàng)第十二款之受托人及第十六款之保證人以金融或信托機(jī)構(gòu)為限。
第一項(xiàng)第七、九、十、十一、十七各款應(yīng)由會(huì)計(jì)師查核簽證，第十二、十三、十四、十五、十六各款應(yīng)由律師查核簽證，均依主管機(jī)關(guān)規(guī)定內(nèi)容附具承諾書。
第一項(xiàng)第十二款之受托人，由公司于申請(qǐng)發(fā)行時(shí)約定之，并負(fù)擔(dān)其報(bào)酬。
第二十條 公司有下列情形之一者，不得發(fā)行公司債：
一、發(fā)行之股份未收足股款者。
二、對(duì)于前已發(fā)行之公司債，有違約或遲延支付息之事實(shí)未了結(jié)者。
三、最近3年或開業(yè)不及3年之開業(yè)年度課稅后之平均凈利，未達(dá)擬發(fā)行之公司債之年息總額120％者。
第二十一條 公司有下列情形之一者，不得發(fā)行無(wú)擔(dān)保公司債：
一、對(duì)于前已發(fā)行之公司債，會(huì)有違約或遲延支付本息之事實(shí)已了結(jié)者。
二、最近3年或開業(yè)不及3年之開業(yè)年度課稅后之平均凈利，未達(dá)擬發(fā)行之公司債之年息總額150％者。
第二十二條 無(wú)擔(dān)保公司債之總額，不得逾公司資本凈值減除無(wú)形資產(chǎn)后余額50％。
第二十三條 有擔(dān)保公司債之總額，不得逾公司資本凈值減除無(wú)形資產(chǎn)之余額。
第二十四條 公司募集公司債時(shí)，應(yīng)將本辦法第十九條第一項(xiàng)各款事項(xiàng)于主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)通知到之日起30日內(nèi)，加記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之文號(hào)暨年月日后公告募集之；但第十一款中之營(yíng)業(yè)報(bào)告書，財(cái)產(chǎn)目錄，第十二款及第十四款中之約定事項(xiàng)，第十五款中之證明文件，第十八款之決議錄等事項(xiàng)，得免予公告。
超過前項(xiàng)期間未開始募集而仍須募集者，應(yīng)重行申請(qǐng)。
第二十五條 公司募集公司債時(shí)，董事應(yīng)置應(yīng)募書，載明本辦法第十九條第一項(xiàng)各款事項(xiàng)，并加記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之文號(hào)暨年月日，由應(yīng)募人填具所認(rèn)數(shù)額及其住所，簽名蓋章。
第二十六條 公司董事在向應(yīng)募人請(qǐng)求繳足其所認(rèn)公司債數(shù)額前，應(yīng)將全體應(yīng)募人之姓名或名稱、住所及其所認(rèn)數(shù)額，開列清冊(cè)，連同本辦法第十九條第一項(xiàng)各款事項(xiàng)之文件，送交該項(xiàng)第十二款之受托人，繳款后記名或公司債債權(quán)人有變更時(shí)亦同。
前項(xiàng)受托人有為公司債債權(quán)人之利益查核及監(jiān)督公司履行公司債發(fā)行事項(xiàng)之權(quán)責(zé)，其有擔(dān)保品者，并應(yīng)代公司債債權(quán)人占有或保管之。
第二十七條 公司申請(qǐng)公開召募股份、公司發(fā)行新股及發(fā)行公司債，有下列事之一者，主管機(jī)關(guān)得不予核準(zhǔn)或撤銷核準(zhǔn)：
一、申請(qǐng)事項(xiàng)有違反法令或虛偽不實(shí)者。
二、申請(qǐng)后其申請(qǐng)事項(xiàng)有變更而未更正者。
三、有本辦法第十五條、第十六條、第二十條、第二十一條情事之一者。
前項(xiàng)撤銷核準(zhǔn)后，未公開發(fā)行者停止發(fā)行；已公開發(fā)行者，應(yīng)依原發(fā)行金額加算法定最高利息，返還證券持有人，如有其他損害發(fā)生，并負(fù)賠償責(zé)任。
第二項(xiàng)之撤銷核準(zhǔn)，自核準(zhǔn)之日起已逾2年者，不得為之。
第二十八條 公司公開發(fā)行證券者，應(yīng)即向證券交易所申請(qǐng)上市。
公司未曾公開發(fā)行證券老，經(jīng)補(bǔ)辦本辦法規(guī)定之公開發(fā)行審核及公告程序后，視為已公開發(fā)行，申請(qǐng)上市。
第二十九條 公司應(yīng)將其董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人及股權(quán)達(dá)十分之一以上之股東所持有之本公司股票名稱、數(shù)量暨票面金額，呈報(bào)主管機(jī)關(guān)登記。
前項(xiàng)股權(quán)遇有增減情事，應(yīng)于增減當(dāng)月之月終，呈報(bào)變更登記。
第三十條 公司應(yīng)依公司法規(guī)定，于營(yíng)業(yè)年度終造具各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)告，先委任會(huì)計(jì)師依主管機(jī)關(guān)規(guī)定之會(huì)計(jì)師查核簽證財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)行注意事項(xiàng)，予以查核簽證；并應(yīng)將資產(chǎn)負(fù)債表及損益表經(jīng)股東常會(huì)承認(rèn)后一個(gè)月內(nèi)于日?qǐng)?bào)公告之。
第三十一條 前條有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告之編制，應(yīng)將一會(huì)計(jì)年期之經(jīng)營(yíng)結(jié)果與一會(huì)計(jì)年期終了日之財(cái)務(wù)狀況，充分表達(dá)，其編制準(zhǔn)則由主管機(jī)關(guān)定之。
第三十二條 公司公開發(fā)行之股票，除依公司法規(guī)定記載外，應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)或其核定之機(jī)構(gòu)簽證后，方得公開發(fā)行。
前項(xiàng)核定之簽證機(jī)構(gòu)，由主管機(jī)關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行時(shí)一并公告之。
公司債券由其受托人簽證之。
第三章 承銷人
第三十三條 承銷人應(yīng)具備下列條件：
一、以承募、代募或承銷、代銷公司證券為專業(yè)之公司、銀行或經(jīng)紀(jì)人。
二、資本額至少須有新臺(tái)幣100萬(wàn)元。
三、有公格之代表及營(yíng)業(yè)員者。
四、董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人均未受有期。
第三十四條 前條所稱之代表人，應(yīng)為承銷人之董事或經(jīng)理人，并應(yīng)具備下列條件：
一、“中華民國(guó)”國(guó)民已成年者。
二、曾任銀行、信托或證券買賣事業(yè)之部門以上主管職務(wù)滿三年，未受處分，或與銀行往來(lái)五年以上，紀(jì)錄優(yōu)良，經(jīng)其書面推薦者。
三、無(wú)銀行拒絕往來(lái)紀(jì)錄或負(fù)債未經(jīng)清償仍在涉訟者。
四、未受有期徒刑以上刑之宣告者。
五、無(wú)其他承銷人之兼職或投資者。
第三十五條 第三十三條所稱合格之營(yíng)業(yè)員，應(yīng)具備下列條件：
一“中華民國(guó)”國(guó)民已成年者。
二、曾任銀行、信托或證券買賣事業(yè)2年以上之職務(wù)；或與銀行往來(lái)3年以上，紀(jì)錄優(yōu)良，經(jīng)其書面證明者。
三、未受有期徒刑以上刑之宣告者。
四、無(wú)其他承銷人或經(jīng)紀(jì)人之營(yíng)業(yè)員兼職者。
第三十六條 申請(qǐng)為承銷人者，應(yīng)檢附下列文件，申請(qǐng)主管機(jī)關(guān)審核，核發(fā)營(yíng)業(yè)許可證；未經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)證，不得經(jīng)營(yíng)：
一、申請(qǐng)書。
二、事業(yè)設(shè)立登記執(zhí)照。
三、代表人及營(yíng)業(yè)員之登記表及證明文件。
四、董事監(jiān)察人及經(jīng)理人之登記表。
五、經(jīng)會(huì)計(jì)師簽證之最近財(cái)務(wù)報(bào)告。
六、主管機(jī)關(guān)規(guī)定之其他有關(guān)文件。
前項(xiàng)第三款之代表人及營(yíng)業(yè)員，經(jīng)審查合格，準(zhǔn)予登記后，如承銷人廢止?fàn)I業(yè)，或被撤銷許可，或解除其職務(wù)時(shí)，失其登記效力。
第三十七條 承銷人募銷之證券，應(yīng)以核準(zhǔn)公開發(fā)行之新證券為限。
第三十八條 承銷人接受募銷證券，應(yīng)事先填具申報(bào)書，載明發(fā)行機(jī)構(gòu)之名稱、地址、證券名稱、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、招募或發(fā)行核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及日期、募銷開始日期及代銷手續(xù)費(fèi)承銷報(bào)酬計(jì)算等事項(xiàng)，連同承銷契約副本，呈報(bào)主管機(jī)關(guān)備查。
承銷人聯(lián)合承銷者，應(yīng)檢附聯(lián)合承銷契約，共同申報(bào)之。
第三十九條 承銷人或聯(lián)合承銷人接受募銷證券時(shí)之資本凈值，不得少于承銷證券總額之50％；其流動(dòng)資產(chǎn)減去流動(dòng)負(fù)債之余額，不得少于承銷證券總額之25％。
前項(xiàng)資本凈值及余額之資料，應(yīng)與前條申報(bào)書連同呈報(bào)之。
第四十條 承銷人募銷之期限，不得逾30日。
募銷證券結(jié)束或募銷期限屆滿，應(yīng)即呈報(bào)主管機(jī)關(guān)備查。
第四十一條 承銷人募銷公司證券時(shí)，應(yīng)附送認(rèn)股書或應(yīng)募書。
第四十二條 承銷人不得以高于本辦法第三十八條所報(bào)之發(fā)行價(jià)格出售證券，或作分期付款之銷售。
第四十三條 承銷人之代銷手續(xù)費(fèi)或承銷報(bào)酬計(jì)算最高額，由主管機(jī)關(guān)規(guī)定之。
第四十四條 承銷人每年應(yīng)編制年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并經(jīng)會(huì)計(jì)師依主管機(jī)關(guān)規(guī)定之會(huì)計(jì)師查核簽證財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)行注意事項(xiàng)簽證后，呈報(bào)主管機(jī)關(guān)備查；但主管機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要時(shí)，得隨時(shí)令其編送財(cái)務(wù)報(bào)告。
第四十五條 承銷人業(yè)務(wù)之其他管理事項(xiàng)，得由主管機(jī)關(guān)另定之。
第四章 經(jīng)紀(jì)人
第四十六條 經(jīng)紀(jì)人非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注冊(cè)，不得經(jīng)營(yíng)。
第四十七條 經(jīng)紀(jì)人之資格，由證券交易所以章程規(guī)定之。
第四十八條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)置代表人1人。參加證券交易所場(chǎng)內(nèi)買賣，如不克親自參加者，得另置代理人1人，并酌置營(yíng)業(yè)員。
前項(xiàng)代表人、代理人及營(yíng)業(yè)員之資格，由證券交易所于章程內(nèi)規(guī)定，其登記或撤銷登記，由證券交易所核轉(zhuǎn)主管機(jī)關(guān)核備。
第四十九條 經(jīng)紀(jì)人每半年應(yīng)編制財(cái)務(wù)報(bào)告一次，并經(jīng)會(huì)計(jì)師依主管機(jī)關(guān)規(guī)定之會(huì)計(jì)師查核簽證財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)行注意事項(xiàng)簽證后，呈報(bào)主管機(jī)關(guān)備查；但主管機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要時(shí)，得隨時(shí)令其編送。
第五十條 經(jīng)紀(jì)人買賣證券，應(yīng)于證券交易所內(nèi)集會(huì)時(shí)間中為之。
前項(xiàng)買賣，應(yīng)依證券交易所規(guī)定期間，以規(guī)款現(xiàn)貨交割之。
第五十一條 甲種經(jīng)紀(jì)人與乙種經(jīng)紀(jì)人不得兼營(yíng)。
前項(xiàng)甲種經(jīng)紀(jì)人接受委托買賣時(shí)，應(yīng)向委托人收取證據(jù)金或提存出售之證券，其標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所呈請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核定之。
第五十二條 經(jīng)紀(jì)人兼營(yíng)證券承銷、代銷及保管業(yè)務(wù)者，應(yīng)報(bào)由證券交易所轉(zhuǎn)呈主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。
前項(xiàng)證券承銷、代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)準(zhǔn)用第三章承銷人之有關(guān)規(guī)定。
第五十三條 經(jīng)紀(jì)人不得接受全權(quán)選擇證券種類，或全權(quán)決定買賣數(shù)量，或全權(quán)決定賣出買入等之委托。
第五十四條 經(jīng)紀(jì)人不得為自己或代理他人作下列各款之行為：
一、無(wú)實(shí)際成交意思而空?qǐng)?bào)價(jià)格。
二、通謀不作實(shí)際交割之買賣。
三、含有沖銷性之買賣。
四、對(duì)某種證券不斷以高價(jià)買入或以低價(jià)賣出，意圖造成利己之供求趨勢(shì)或價(jià)格變動(dòng)。
五、直接或間接參加其他有計(jì)劃之操縱壟斷行為。
第五十五條 經(jīng)紀(jì)人不得散播謠言，影響市場(chǎng)。
第五十六條 經(jīng)紀(jì)人不得與其他經(jīng)紀(jì)人或非經(jīng)紀(jì)人合資買賣或分擔(dān)買賣損益。
第五十七條 經(jīng)紀(jì)人不得收受計(jì)息存款或放款于其委托人。
第五章 同業(yè)公會(huì)
第五十八條 承銷人及經(jīng)紀(jì)人應(yīng)參加其同業(yè)公會(huì)。
第五十九條 主管機(jī)關(guān)經(jīng)由前條同業(yè)公會(huì)所為之指導(dǎo)監(jiān)督或業(yè)務(wù)及征信之查詢事項(xiàng)，承銷人或經(jīng)紀(jì)人應(yīng)切實(shí)遵辦，并提供有關(guān)資料。
第六章 處 分
第六十條 經(jīng)紀(jì)人有下列情事之一者，主管機(jī)關(guān)得撤銷其注冊(cè)。
一、本人或代表人、代理人因違反從事工商業(yè)或誠(chéng)實(shí)信用有關(guān)法條而受有期徒刑以上刑之宣告者。
二、對(duì)主管機(jī)關(guān)作虛偽之陳報(bào)者。
三、主管機(jī)關(guān)查核其帳冊(cè)、憑證、單據(jù)、契約成為其他查詢時(shí)，拒絕或規(guī)避，情節(jié)重大者。
四、證券交易所或?qū)偻瑯I(yè)公會(huì)依其章程規(guī)定業(yè)已予經(jīng)紀(jì)人除名處分，呈請(qǐng)撤銷注冊(cè)者。
五、其他違反法令之行為，情節(jié)重大者。
承銷人于前項(xiàng)情形準(zhǔn)用之。
受前兩項(xiàng)撤銷處分者，不得再為申請(qǐng)。
第六十一條 承銷人之代表人或營(yíng)業(yè)員或經(jīng)紀(jì)人之代表人、代理人或營(yíng)業(yè)員有下列情事之一者，主管機(jī)關(guān)得撒銷其登記：
一、對(duì)主管機(jī)關(guān)作虛偽報(bào)告、或作偽證，或拒絕規(guī)避答復(fù)者。
二、有違反法令之行為者。
三、承銷人及經(jīng)紀(jì)人廢止?fàn)I業(yè)、停業(yè)或被撤銷營(yíng)業(yè)許可證或注冊(cè)者。
因前項(xiàng)第一款、第二款及第三款后段因其本身情事受撒銷處分者，不得再為申請(qǐng)。
第六十二條 違反本辦法之規(guī)定而有操縱之情事者，依妨害“國(guó)家”總動(dòng)員懲罰暫行條例第五條之規(guī)定處罰之。
第七章 附 則
第六十三條 本辦法暫以臺(tái)灣省為施行區(qū)域。
第六十四條 本辦法公布施行前已核準(zhǔn)開業(yè)之證券商，在證券交易所開業(yè)前，仍得暫依原規(guī)定繼續(xù)營(yíng)業(yè)，不受本辦法第七條及第八條之限制；但應(yīng)于證券交易所開業(yè)時(shí)停止?fàn)I業(yè)。
第六十五條 本辦法公布施行前已具有經(jīng)常交易紀(jì)錄及公開行市報(bào)導(dǎo)之證券，視為已公開發(fā)行，并得于證券交易所開業(yè)時(shí)準(zhǔn)予上市。
第六十六條 本辦法自公布日施行。
：鞏經(jīng)理
：13915946763
：南京塞姆泵業(yè)有限公司
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