廣州開展安全生產溯源治理和企業合規建設
中國應急管理報黃雄 張移珍 王超2024-05-20 09:22:22
◆《指引》堅持以指導和服務生產經營者為目標，為企業提供了一般性的正面指引，明確了企業安全生產合規管理組織架構及職責、要求，確立了安全生產合規管理保障機制。同時針對安全生產事故風險較高的領域，特別制定了建筑施工企業和道路運輸經營企業的安全生產主要合規義務。
◆針對部分生產經營者缺少安全生產犯罪風險意識和合規經營意識、對安全生產刑事法律知識了解不足等普遍性問題，《指引》對司法辦案中常見的重大責任事故風險，危險作業風險，重大勞動安全事故風險，違章冒險作業風險，不報、謊報安全事故風險，危險物品肇事風險，工程重大安全事故風險等相關刑事合規風險和違法犯罪行為進行分類細化，明確責任人員和法律后果。
◆為加強生產經營者對安全生產犯罪的深入理解，《指引》結合條文中的七類安全生產犯罪相應附上具體的刑事案例作為參考，使抽象的條文在案例的輔佐下，變得更直觀、更有可讀性和可操作性。
5月6日，廣東省廣州市人民檢察院和廣州市應急管理局聯合制定印發《廣州市企業安全生產合規指引》（以下簡稱《指引》），并正式向社會公開，鼓勵企業自愿、主動適用。
《指引》旨在促進廣州市安全生產溯源治理和企業合規建設，助力廣州經濟社會高質量發展，實現“辦理一起案件、扶助一批企業、規范一個行業”。
出臺背景：企業實際需要
針對安全生產監管工作中存在的突出問題，最高檢于2022年向應急管理部制發了安全生產溯源治理方面的檢察建議（即“八號檢察建議”），有針對性提出解決突出問題的舉措、建議，護航安全生產。
在此背景下，廣州市人民檢察院、廣州市應急管理局對近年來辦理的安全生產案件開展深入調研、座談，發現一些涉案企業在未取得安全生產許可證、未制定安全生產規章制度和操作規程、不符合安全生產勞動條件、未及時消除生產安全事故隱患等情況下，違規進行生產、作業，導致發生重大人員傷亡和財產損失的事故，嚴重影響了人民群眾生命財產安全。雙方一致認為，聯合制定、發布《指引》對于解決生產經營單位和企業缺乏安全生產和合規經營意識、安全生產合規制度不健全等問題很有必要。
于是，廣州市人民檢察院牽頭，聯合廣州市應急管理局共同研究起草《指引》，充分吸收借鑒了部分研究機構的理論成果，并廣泛征求了廣州市相關頭部企業（世界500強企業）的意見建議。
2023年12月29日，廣州市人民檢察院聯合廣州市應急管理局，依法能動履行檢察監督和行政監管職責，結合辦理安全生產案件和開展涉案企業合規工作實踐，經過多方專題論證、會商研討，認真聽取廣州市相關企業意見建議，聯合發布《廣州市企業安全生產合規指引》和《廣州市安全生產領域刑事犯罪典型案例》。
其中，《廣州市安全生產領域刑事犯罪典型案例》選取了近五年以來廣州市檢察機關辦理的安全生產領域十件已生效典型案例，涵蓋了土方、道路、拆卸、建筑、市政等施工工程，以及交通運輸、消防安全、高處作業、危化品經營等作業領域的重大責任事故、重大勞動安全事故、危險作業案等。
廣州市應急管理局相關負責人表示，《指引》明確企業安全生產刑事合規風險，增強企業安全生產意識，規范企業安全生產行為，為企業合規生產經營和安全生產提供制度指引和案例警示，從而推動安全生產溯源治理，促進社會治理現代化，服務保障經濟社會高質量發展。
現實意義：增強合規意識
《指引》深入分析行業特點、及時總結經驗提煉要旨、廣泛吸收各方意見，適用于廣州市各類企業生產經營者，共分為四章35條，包括總則、企業安全生產常見刑事合規風險及法律后果、企業安全生產合規管理體系、附則等。
《指引》明確，堅持以指導和服務生產經營者為目標，為企業提供一般性的正面指引，明確了企業安全生產合規管理組織架構及職責、要求，確立了安全生產合規管理保障機制。同時針對廣州市實際，特別制定了建筑施工企業和道路運輸經營企業的安全生產主要合規義務。
此外，針對部分生產經營者缺少安全生產犯罪風險意識和合規經營意識、對安全生產刑事法律知識了解不足等普遍性問題，《指引》對司法辦案中常見的重大責任事故風險，危險作業風險，重大勞動安全事故風險，違章冒險作業風險，不報、謊報安全事故風險，危險物品肇事風險，工程重大安全事故風險等相關刑事合規風險和違法犯罪行為進行分類細化，明確責任人員和法律后果。
為加強生產經營者對安全生產犯罪的深入理解，《指引》結合條文中的七類安全生產犯罪相應附上具體的刑事案例作為參考，使抽象的條文在案例的輔佐下，變得更直觀、更有可讀性和可操作性。《指引》的適用具有較強的行業指導意義，其指導范圍包括全市全行業，為企業開展安全生產合規管理提供具體可操作的“工具箱”和“腳手架”，可有效減少企業生產經營中的風險，避免企業因安全生產合規問題引發刑事責任風險，有力推動企業高質量發展。
預期效果：從“一企合規”到“一起合規”
5月6日，廣州市人民檢察院、市應急管理局、市國資委、市工商聯等四家單位在各自官方網絡平臺，向社會通告發布《指引》，鼓勵企業自愿、主動適用。
為推動《指引》在廣州各家企業真正落地見效，以上四家單位將共同選取不同所有制形式、不同行業類型和不同經營模式的企業若干，全面試行《指引》，幫助企業參照《指引》開展安全生產合規建設，推動《指引》廣泛應用，實現從“一企合規”到“一起合規”的行業治理。
“我們將不斷健全完善《指引》、研究制定企業試行方案，精心設置專家輔導組，全程指導企業合規建設、協調處理試行中遇到的情況，及時總結經驗做法等，打造廣州企業安全生產合規樣板。”廣州市人民檢察院第二檢察部工作人員介紹，目前已確定在廣汽集團下屬生產制造公司（國企）、白云電氣集團總部（民企）試行《指引》。
接下來，廣州市人民檢察院、市應急管理局牽頭，市國資委、市工商聯共同參加，從參與起草《指引》的研究院、高等院校以及專家學者、涉案企業合規第三方機制專業人員庫中，選取人員組建兩個合規輔導專家組，分別輔導兩家企業，幫助企業參照《指引》開展安全生產合規建設，包括建立健全合規管理制度、排查合規風險、處理合規事件、開展合規管理體系國際標準認證，并探索企業合規“行刑銜接”互認機制等。
：鞏經理
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